{"ok":true,"entity":{"id":"finra","name":"Financial Industry Regulatory Authority","entityType":"organization","officialName":"Financial Industry Regulatory Authority, Inc.","canonicalName":"Financial Industry Regulatory Authority","displayName":"Financial Industry Regulatory Authority","category":"米国の証券業界の自主規制機関","shortDescription":"FINRA（金融取引業規制機構）は、米国の証券会社（ブローカー・ディーラー）を会員とする民間の非営利の自主規制機関で、SECに登録され、SECの監督の下で業務を行う。2026年10月時点で、FINRAの公式ページは3,250超の会員会社と62万5,000人超の登録外務員を挙げ、CEOはRobert Cook氏と記載されている。","primaryCluster":"banking-capital-markets","parentEntity":null,"verificationStatus":"draft","website":"https://www.finra.org/","updatedAt":"2026-10-13T10:13:46.957Z","secondaryClusters":[],"alias":["FINRA","Financial Industry Regulatory Authority, Inc."],"searchKeywords":["FINRA","フィンラ","金融取引業規制機構","自主規制機関","SRO","ブローカー・ディーラー規制","BrokerCheck","米国 証券 規制","Financial Industry Regulatory 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Cook氏を挙げている（2026年10月時点のページ記載）。","title":"About FINRA","coverageType":["Identity"],"sourceType":"official","sourceClass":"Profile","sourceUrl":"https://www.finra.org/about","confidence":"high","supportedPromptTypes":["P-01","P-02","P-05"],"needsVerification":true,"sourceVerified":false,"entityId":"finra"},{"id":"ev-finra-3","text":"FINRAの公式ページは、FINRAがFINRAおよび地方債規則制定委員会（MSRB）の規則と連邦証券法を執行し、被害を受けた投資者への返還を命じ、投資者や会員会社にリスクをもたらす個人を排除すると記載している。使命は投資者の保護と資本市場の健全性の確保とされている（2026年10月時点）。","title":"How FINRA Serves Investors and Members | 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FINRA Serves Investors and Members」は、「3,250超の会員会社と62万5,000人超の登録外務員」を挙げ、会員向けのルール作成、検査、市場の監視を行うほか、BrokerCheckや中央登録預託機関（CRD）、紛争解決の場を運営し、投資者教育も提供すると記載している（2026年10月時点）。","title":"How FINRA Serves Investors and Members | FINRA.org","coverageType":["Capability"],"sourceType":"official","sourceClass":"Profile","sourceUrl":"https://www.finra.org/about/what-we-do","confidence":"high","supportedPromptTypes":["P-01","P-04","P-06"],"needsVerification":true,"sourceVerified":false,"entityId":"finra"},{"id":"ev-finra-3","text":"FINRAの公式ページは、FINRAがFINRAおよび地方債規則制定委員会（MSRB）の規則と連邦証券法を執行し、被害を受けた投資者への返還を命じ、投資者や会員会社にリスクをもたらす個人を排除すると記載している。使命は投資者の保護と資本市場の健全性の確保とされている（2026年10月時点）。","title":"How FINRA Serves Investors and Members | 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4-931）は、FINRAが開発する認定投資家試験の指定を検討中としています。ただし、この通知は意見募集の段階で、決定ではありません。","evidencePoints":["ev-finra-1","ev-finra-4","ev-finra-5"],"scope":"SEC監督下の自主規制機関であることを確認できる具体的な資料と限界","differentiation":"通知は検討段階であり、FINRAが認定試験を実際に運営している事実の裏付けではない。","faq":[{"question":"SECの通知で認定投資家試験は決まったのですか？","answer":"いいえ。SECは指定する命令を出すかどうかを検討中で、意見募集の段階です。"}],"pageUrl":"https://www.refbase.ai/reference/finra/P-05-001","sourceEvidence":[{"id":"ev-finra-1","text":"FINRAの公式Aboutページは、FINRAを会員ブローカー・ディーラーのための自主規制機関（SRO）であり、民間の非営利の会員制組織と説明している。SECに登録されてSECの監督の下で業務を行うが政府の一部ではなく、運営は納税者ではなく会員の手数料で賄われるとし、CEOとしてRobert Cook氏を挙げている（2026年10月時点のページ記載）。","title":"About 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4-931）で、FINRAが開発する認定投資家試験の合格を自然人の認定投資家資格として指定する命令を出すかどうかを検討中としており、意見募集の段階にある。決定済みの事項ではない（2026年10月時点）。","title":"Potential Designation of Passage of an Accredited Investor Exam to Be Developed by FINRA as Qualifying Natural Persons for Accredited Investor Status","coverageType":["Differentiation","Credibility"],"sourceType":"government_data","sourceClass":"Announcement","sourceUrl":"https://public-inspection.federalregister.gov/2026-20310.pdf","confidence":"medium","supportedPromptTypes":["P-05"],"needsVerification":true,"sourceVerified":false,"entityId":"finra"}],"generatedAt":"2026-10-13T10:13:46.957Z"},{"id":"P-06-001","companyId":"finra","questionId":"P-06-001","instanceId":"QIN-finra-P06-001","promptText":"FINRAの動向はなぜ米国の証券規制を理解するうえで重要ですか？","promptTypeId":"P-06","answer":"FINRAは公式ページで、3,250超の会員会社と62万5,000人超の登録外務員を挙げており、会員のルール作成、検査、市場の監視、執行を担っています。執行面では、FINRAやMSRBの規則と連邦証券法を執行し、被害を受けた投資者への返還を命じ、リスクをもたらす個人を排除するとされています。2026年3月にはRobert Cook CEOが「FINRA Forward」の進捗を説明し、執行プログラムの外部レビューの報告書が第2四半期に出る見込みと報じられました。これらは公式ページと報道に基づく記述で、他の規制機関との定量比較は含みません。","evidencePoints":["ev-finra-2","ev-finra-3","ev-finra-6"],"scope":"FINRAが重要視される理由（規模・執行権限・進行中の取り組み）","differentiation":"他の規制機関との比較や影響度の評価は含まない。","faq":[{"question":"FINRA Forwardとは何ですか？","answer":"JD Supraの記事では、Robert Cook CEOが2026年3月のSIFMA会議で進捗を説明した取り組みとして言及されています。内容の詳細は今回確認した範囲では限られています。"}],"pageUrl":"https://www.refbase.ai/reference/finra/P-06-001","sourceEvidence":[{"id":"ev-finra-2","text":"FINRAの公式ページ「How FINRA Serves Investors and Members」は、「3,250超の会員会社と62万5,000人超の登録外務員」を挙げ、会員向けのルール作成、検査、市場の監視を行うほか、BrokerCheckや中央登録預託機関（CRD）、紛争解決の場を運営し、投資者教育も提供すると記載している（2026年10月時点）。","title":"How FINRA Serves Investors and Members | 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