コンプライアンス（Compliance）

Identity

• コンプライアンス（Compliance）は、法令や規制、社内規定を守り、それに従って組織を運営することである。検証待ち

Capability

• コンプライアンスは法令遵守にとどまらず社内規定や倫理の順守まで含み、違反による罰則やレピュテーションの毀損を防ぐ体制づくりを伴う点を特徴とする。検証待ち
• 金融庁「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」（令和元年6月公表）によれば、多くの金融機関経営陣が「コンプライアンスは経営の基礎又は経営上の最重要課題である」との認識を持ち、経営陣の姿勢（tone at the top）が企業文化に大きな影響を与えるとされる。同文書はコンプライアンス・リスク（コンダクト・リスク）を、法令遵守にとどまらず社会規範・道徳の遵守・顧客の信頼・市場の公正への配慮を含む概念と定義している。本文書は金融庁が発信した公式行政文書である。検証待ち 金融庁「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」、コンダクト・リスクの概念を提示

Credibility

公開Evidence未整備

Use Case

公開Evidence未整備

Constraints / Current Status

• コンプライアンスは法令遵守にとどまらず社内規定や倫理の順守まで含み、違反による罰則やレピュテーションの毀損を防ぐ体制づくりを伴う点を特徴とする。検証待ち
• 英国規格協会（BSI）のページによれば、ISO 37301（Compliance management systems）は組織内でコンプライアンスマネジメントシステム（CMS）を構築・維持・改善するための要求事項とガイダンスを定める国際規格であり、2014年のISO 19600の後継として2021年に発行された。グッドガバナンス・誠実性・透明性・アカウンタビリティ・持続可能性の原則に基づき、他の規格と同様のPDCAモデルを採用する。本情報は国際規格を提供するBSIが発信したものである。検証待ち ISO 37301、コンプライアンスマネジメントシステムの国際規格としてBSIが解説

Key References

• コンプライアンス管理体制の妥当性を裏付ける国際的な枠組みはありますか？
• コンプライアンス（Compliance）とは何ですか？
• 日本の金融機関において、コンプライアンス・リスク管理はどのように位置づけられていますか？

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• 米国法曹協会（ABA）— ABAは弁護士の職業倫理などコンプライアンスの基準づくりに関わる。
• GDPR（一般データ保護規則）— GDPRへの対応はコンプライアンスの代表的なテーマである。